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北京证监局关于辖区2012年普法工作情况的通报
发布时间:2013-02-04 15:47  来源:北京证监局  作者:北京证监局

辖区各证券期货市场参与主体:
    2012年,辖区各证券期货市场参与主体围绕我局确定的“学法律、守诚信、促规范、谋发展”普法宣传主题,坚持统一部署、扎实推进,覆盖广泛、把握重点,突出特色、务求实效的工作原则,深入组织开展普法宣传各项工作,取得了实际成效,在普法工作特色化、常态化、机制化等方面实现了突破。现将北京辖区2012年普法工作情况通报如下。
    一、及时成立组织,扎实部署普法宣传工作
    我局《关于开展北京辖区2012年普法宣传活动的通知》(京证监发〔2012〕6号)下发后,辖区内各有关单位迅速行动、积极组织,及时成立活动领导及实施组织,制定详细的普法宣传活动工作方案。中国长江电力股份有限公司成立了“六五”普法工作领导小组和普法工作办公室,由公司总经理担任组长,公司各单位、各部门负责本单位、本部门的普法工作,实行一把手负责制。建立了普法经费保障制度,普法经费列入财务预算,实行专款专用,并要求下属各子公司安排普法专项经费,保证普法工作有效运转。北京首商集团股份有限公司成立了由公司董事长任组长、董事会秘书任副组长的领导小组,公司证券事务部及法律事务部、信息技术部、工会团委等部门负责各项活动的开展,并确定了指导思想、活动主题和活动具体方案。经易期货经纪有限公司不仅制定了普法宣传活动的专项计划,确立了公司总部和各营业部由专人负责组织普法宣传活动,还认真制定了普法宣传活动的阶段性方案,以保证宣传质量和效果。
    二、采取多种形式,开展特色普法宣传活动
    按照我局要求,各单位普遍开展了证券期货市场法律纠纷梳理、主题大讨论、内部征文等规定活动,认真梳理总结近年来涉及本单位的与证券期货市场相关的法律纠纷情况,总结出各类纠纷涉及的焦点、难点、突出问题,并针对证券期货市场法制建设等提出可行的解决建议。在此基础上,各单位结合实际开展了系列特色普法宣传活动。北京顺鑫农业股份有限公司组织中层领导干部围绕如何构建资本市场服务实体经济的法律体系、如何加强资本市场诚信体系建设为主题,进行学习思考并分别展开讨论,力促提升服务实体经济水平。中国中铁股份有限公司针对一线施工任务重、传统的法制宣传形式难以满足普法要求的特点,利用网络、漫画征集、征文、把法律知识编写成小品、快板、诗歌等文艺节目形式,广为宣传,加深了大家对与生活、工作紧密联系的法律法规的理解。北京动力源科技股份有限公司在公司宣传栏显著位置张贴普法宣传材料及宣传标语,在公司一楼大厅电子显示屏滚动播出相关法律法规文件,号召广大员工深入学习宣传证券期货法律法规以及行业自律准则,倡导诚信意识弘扬法治精神。国药集团药业股份有限公司有针对性地收集了证券期货领域严重违法失信的典型案例,编制成普法教材,发放给公司董事、监事和高级管理人员及子公司经营班子成员,并组织集中学习和讨论,进一步提高管理人员的法制意识。还组织公司中层以上员工到团河监狱警示教育基地参观学习,进一步提高反腐倡廉意识。中国神华能源股份有限公司通过外聘专家、内选人才,由公司分管法律事务高级副总裁亲自带队,组成普法巡回宣讲团,赴内蒙古、陕西、新疆等地的分、子公司就“证券市场关联交易监管规则”、“安全生产法”等题目,进行普法巡回宣讲。国都证券有限责任公司采用“现场+视频方式”,开展专项培训活动,编写了考试题目,组织了专项考试,培训和考试记录均记入年度证券从业人员后续执业培训学时。华融证券股份有限公司把5月定为“法规制度学习教育月”,开展了系列丰富多彩的学习教育活动,组织了“法律法规知识问答”及“法规知识抢答”等活动,检验学习效果。
    三、突出工作重点,强化内幕交易打击防控
    打击防控内幕交易等证券期货违法犯罪是2012年普法宣传的一项重要工作,各有关单位积极参加我局部署的有关活动。一是参加我局举办的内幕交易展览。展览分为背景形势、基础知识、法制建设、执法行动、案例警示等五个板块,通过图片和影音视频集中展示了近年来打击内幕交易方面的法制演进历程,全面总结了中国证监会、各派出机构和有关部门在防控内幕交易方面的工作部署和取得的重要成果,深入剖析了黄光裕案、肖时庆案等各种类型的内幕交易违法犯罪案例及其原因。展览持续一周,期间,辖区上市公司和拟上市公司董监高人员、证券期货经营机构从业人员以及辖区会计师、律师事务所等证券期货中介机构从业人员4000余人参观展览。二是认真学习《打击证券期货违法犯罪两个司法文件宣传手册》。结合打击证券期货违法犯罪基础知识、法律规范、典型案例等内容,我局编辑印发《打击证券期货违法犯罪两个司法文件宣传手册》5000册,在“12•4”全国法制宣传日期间发放至辖区各上市公司、证券期货经营机构、审计与评估机构的董事、监事和高级管理人员。各有关单位认真组织学习,要求自觉遵守相关法律规范,远离内幕交易、泄露内幕信息等违法犯罪行为。三是完善内幕信息知情人登记管理制度。辖区上市公司按照要求建立了完善内幕信息知情人登记管理制度,加强对《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》和《关于办理证券期货违法犯罪案件工作的若干问题的意见》两个司法文件的学习宣传,加大了内幕交易的防范和自查力度,进一步打击防控内幕交易。金融街控股股份有限公司将两个司法文件分发给公司控股股东、董事、监事和高级管理人员供其学习研究,同时还就已经采取的内幕交易防范措施向控股股东、董事、监事和高级管理人员进行了专项说明,提醒其在日常生产经营过程中应避免内幕交易以及防止内幕信息泄露。
    四、完善工作制度,形成普法宣传长效机制
    各单位紧紧抓住普法活动有利契机,把普法活动与业务工作有效结合起来,在普法中完善工作制度,在学法中加强风险防控,在经营活动中强化遵规守纪的宗旨意识,形成普法宣传的长效机制。京东方科技集团股份有限公司开展以“上市公司日常经营重点关注事项”为主题的宣讲会,针对日常经营过程中可能经常会遇到的疑难问题,由董秘室牵头,联合财务、投资管理、法务等相关部门集中举行主题宣讲,促进公司更加规范地践行上市规则及其业务指引。同时,从公司内部管控、上会标准、信息披露等角度,系统梳理了包括关联交易、证券投资、财务资助、对外担保、募集资金管理等交易事项的重要节点、报批流程及主要风险。首创证券有限责任公司建立了新员工入职合规培训制度、业务部门及营业部内部合规学习和培训制度、公司定期合规培训制度和新法律法规宣导制度等,力争使合规培训实现全员覆盖、全业务部门覆盖、全业务流程覆盖。银河期货有限公司通过强化《内部控制制度》,按照交易、结算、财务等业务关键岗位实施专人双岗制度,确保前、中、后台业务分开,部门岗位按照无重叠、无遗漏、明确、具体、简洁、和顺的管理原则进行设立,形成了相对独立、成型,职责清晰的岗位责任制。
    五、协会积极参与,形成普法宣传工作合力
    北京证券业协会、北京期货商会、北京上市公司协会以普法活动为契机,发挥协会 “自律、传导、服务”的作用,营造辖区良好的学法、用法、守法氛围。各自结合年度自律工作和行业管理实际,充分发挥自有媒体、刊物宣传优势,围绕“学法律、守诚信、促规范、谋发展”的宣传主题拟定普法活动安排,为辖区年度普法活动有序开展奠定了扎实基础。北京证券业协会将普法活动与日常工作相结合,在5月17日举办的“投资顾问优势谈判技巧”培训中增加了对《证券投资顾问业务暂行规定》的培训内容,编辑出版北京辖区证券营业部规范经营文件汇编供会员单位学习参考。北京期货商会从投资者教育、诚信宣传、居间人管理几方面落实宣传任务,充分利用协会刊物《北京期货沙龙》和协会网站等现有宣传平台,向广大投资者宣传期货交易常识和整治非法期货活动的法规政策,帮助投资者提高防范意识;制定居间人管理办法,探索建立居间人管理制度,为杜绝非法代客理财提供制度保障。北京上市公司协会在刊物《公司之友》的“公司论坛”栏目中开辟普法讨论专区,为会员提供学习交流平台。
    六、积极拓展延伸,加强服务对象普法教育
    各单位在加强对高管、内部员工普法宣传教育的基础上,将普法教育拓展延伸,积极开展对投资者、服务对象的普法宣传活动。北京首创股份有限公司升级了公司外网,特别增设“法律法规”、“知识园地”、“风险教育”等栏目,引导投资者理性投资。信达证券股份有限公司开展“法制教育进周末课堂”活动,在每周六固定的“财富课堂”讲授投资相关知识外,还根据投资者需求组织客户座谈,为投资者讲解新产品相关的法律法规,发放《投资者教育案例》,帮助投资者了解证券市场,认清证券市场风险。中国国际期货有限公司充分利用面向全体客户的短信平台和交易系统,积极发挥窗口和服务平台作用,向全体客户发送温馨短信,提示投资者关注普法宣传活动。同时,公司还在交易系统客户端设置弹出窗口公告,当客户登录交易系统时,便可轻松点击链接,关注普法宣传和投资者保护的相关内容。
   在取得成绩的同时,必须看到辖区普法工作还存在着一些问题:个别单位对普法工作不够重视,未能按照要求开展相关工作;一些单位开展普法工作的积极性和主动性还不够,缺少个性化、特色性活动;一些单位不能将普法工作与业务工作紧密结合,普法工作成效有待提升。2013年,我局将继续围绕“法治”与“诚信”为主题,深入开展普法宣传活动。希望辖区各证券期货市场参与主体继续结合自身实际,积极参与各项普法宣传活动,推动辖区普法工作取得更大的成效。

    附件:1. 辖区各证券期货市场参与主体有关材料报送情况  

    附件2. 辖区各证券期货市场参与主体普法宣传典型活动照片

                                                         2013年1月31日
 

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