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北京证监局务实高效开展资本市场诚信建设活动
发布时间:2015-11-16 09:15  来源:北京证监局  作者:北京证监局

    “诚者,天之道也;思诚者,人之道也”。诚信是资本市场不可动摇的基石。资本市场诚信建设工作,是整个国家社会信用体系建设工作的重要组成部分。中国证监会高度重视资本市场诚信建设,制定并完善资本市场诚信建设的规章制度,启动并运行资本市场诚信数据库,建立证券期货市场失信记录查询平台,不断优化资本市场诚信监管体系,强化守信激励、失信惩戒的监管机制。北京证监局深入贯彻落实中国证监会有关诚信建设的各项部署要求,不断完善诚信信息的录入、更新、查询、更正的工作机制,加强辖区日常监管中诚信信息的使用,充分发挥诚信信息的约束与激励作用,有效提升辖区市场参与主体的诚信意识,夯实首都资本市场稳定健康发展的诚信基础。

    一、建章立制,夯实辖区资本市场诚信体系制度基础
    《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》(以下简称《诚信监管办法》)是我国首部诚信建设部门规章。《诚信监管办法》于2012年由中国证监会制定并于2014年修改,从诚信信息的采集,公开、查询,诚信约束、激励与引导、诚信信息监督与管理等四个方面为证券期货市场诚信建设提供制度基础和保障。北京证监局早在2011年就根据中国证监会的要求,制定《北京证监局证券期货市场诚信档案管理办法(试行)》,明确诚信信息的录入、更新、查询、使用的工作机制。《诚信监管办法》出台后,北京证监局为顺应诚信数据库建设的最新要求,启动《北京证监局证券期货市场诚信档案管理办法(试行)》的修订程序,进一步理顺工作机制、明确部门分工、加强诚信建设宣传。
    二、多措并举,积极参与资本市场诚信数据库扩容更新
    2014年,中国证监会在早期建立的“证券期货市场诚信档案”的基础上,升级启动“资本市场诚信数据库”。诚信数据库全面包含发行人、上市公司、市场中介机构、行业从业人员和相关机构的董事、监事、高级管理人员等8类市场参与主体的主体基本信息,监管措施、案件调查、行政处罚、市场禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息和公开承诺、表彰、奖励、评比和信用评级信息等3大类12种诚信信息。
    北京证监局积极参与资本市场诚信数据库的扩容更新工作,根据中国证监会的部署要求,多措并举,确保辖区证券期货市场诚信信息录入更新的全面、及时、准确、规范。北京证监局在局内设诚信档案管理员,各处室设诚信联络员,确立“统一领导、归口管理、处室协调、各负其责”的工作机制,不断提高工作效率。2015年初制定《诚信信息录入、更新工作流程表》,明确信息录入、更新的流程,详细列举不同类别的诚信信息的启动处室、填表规范、运行路径和工作时限等内容。截止2015年10月30日,北京证监局已累计录入诚信信息5818条,并持续对已录入信息进行更新。
    三、务实高效,协助各类市场主体查询更正诚信报告
    为加强社会公众对资本市场参与主体的诚信监督,中国证监会开设了不同查询路径。一方面,中国证监会于2014年12月启动运行“证券期货市场失信记录查询平台”(点击中国证监会网站主页左侧“市场诚信信息查询平台”进入),社会公众可查询市场主体在有效期内的行政处罚、市场禁入、行业管理措施等违法失信信息。另一方面,市场主体可按照《诚信监管办法》规定向中国证监会或其派出机构提交相关资料,申请查询诚信报告。根据中国证监会的授权和相关工作要求,北京证监局设立诚信报告查询、更正服务窗口,科学设置诚信报告的查询、更正流程,通过北京证监局网站主页下发《关于办理证券期货市场诚信档案查询使用等相关事项的通知》(京证监发〔2015〕86号),明确查询、更正所需资料和工作时间,尽量实现当场给予申请人反馈结果不收取任何打印、复制、装订成本费用,务实高效地为市场主体查询诚信报告提供方便。截至2015年10月30日,北京证监局已累计接收查询申请20余次,反馈信用报告30余份。
    四、强化监管,着力落实“守信激励、失信惩戒”原则
    为进一步发挥诚信信息的约束、激励和引导作用,北京证监局通过完善内部诚信建设工作制度,在日常监管中着重强调对诚信信息的查询使用,要求在行政许可审核中必须查询诚信档案。对查证确实存在诚信不良记录的行政许可申请人,将视情节在法律授权范围内驳回或暂不予受理其行政许可申请。在开展监督检查等日常监管中,综合考虑相关机构及人员的诚信状况,有针对性的挑选现场检查和非现场检查对象,差异化的安排现场检查的频率和内容。在出具并购重组分道制意见等日常监管事项中,北京证监局也将上市公司的诚信建设情况纳入评价指标,对于出现过重大违规违法行为的公司考虑降低评价级别。截至2015年10月30日,北京证监局全年查询使用诚信信息在36家派出机构中位居首位。
    此外,北京证监局还在辖区内大力开展诚信建设宣传教育活动,促进社会公众和市场主体了解、认识和参与资本市场诚信建设。一是在面向辖区各类主体开展的培训中告诫辖区公司依法合规经营,诚实守信。二是要求辖区市场主体对自身诚信问题进行自查自纠,发现的薄弱环节,及时进行整改。三是筛选诚实守信的先进典型和违法失信的典型案例,营造鼓励守信、谴责失信的良好氛围,引导辖区资本市场诚信建设深入进行。
    “不积跬步无以至千里”,资本市场诚信建设非一日之功,非一时紧抓即可完成。下一步,北京证监局将按照中国证监会总体部署,进一步健全工作机制,创新监管手段,完善工作流程,探索便民、务实、高效的工作模式,最终构建“法制健全、记录完善、约束有效、服务便捷”的资本市场诚信体系,使诚信监管渗透在日常监管中,成为常态化管理手段,不断提高辖区资本市场的诚信水平。
 

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