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上交所发布2011年自律管理工作报告
发布时间:2012-03-19 11:04  来源:上海证券报  作者:上海证券报

     上海证券交易所今日发布《2011年自律管理工作报告》。报告指出,2011年交易所共审核上市公司各类公告36482份,事后审核定期报告3652份;实施临时停牌3235次,连续停牌484次;发出各类监管函件852份。同时,进一步完善了信息披露相关制度和监管规则,为上市公司规范运作和信息披露提供了明确细化的规定。

    报告称,2011年,上交所在自律管理方面主要做了以下几方面工作。第一,优化业务规则体系,健全自律管理执法机制,做好监管支持和保障。这方面,上交所按照监管工作的统一部署,以业务规则清理和完善、纪律处分机制优化等为重点开展工作,对监管起到了积极的支持和保障作用。

    第二,保持监管强度,拓展监管深度,自律管理工作取得新成效。一方面,交易所加强上市公司监管,助推蓝筹股市场建设,尤其在优化并购重组监管,支持上市公司做优做强方面,全年共受理47家公司进入重大资产重组程序,经信息披露审核和二级市场核查,有25家公司披露了重组公告。同时,有65家公司完成了并购重组,其中40家公司完成重大资产重组,25家公司变更了实际控制人。另一方面,积极强化会员自律管理,支持会员创新业务发展,制定颁布了《会员创新业务试点实施方案专业评价办法》,创建创新业务评审专家库,完成6家试点公司约定购回式证券交易业务和15家债券质押式报价回购的专业评价工作。此外,交易所还加强市场交易监管,提升了监管效能,强化了监管执行力。

    2012年,国内外经济都将面临严峻的考验,资本市场发展面临的外部环境更加复杂,自律管理工作将面临更多的压力和挑战。上交所因此将紧紧围绕和认真落实中央经济工作会议、全国金融工作会议以及全国证券期货工作会议精神,进一步发挥好蓝筹股市场的积极作用,更好地服务于我国实体经济的科学发展与转型,有效防范和化解潜在的金融市场风险,推动适度和有效监管。

    具体而言,交易所将加强风险监测与预判,防范市场系统性风险;抓住监管重点,探索完善上市公司监管新举措;深化会员与非会员管理工作,推动会员业务创新发展;强化主动监管和风险监测,深化市场交易监管;夯实监管规则基础,健全诚信监管机制。 


 
 

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