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北京证监局召开2012年辖区上市公司监管工作会
发布时间:2012-02-15 10:29  来源:北京证监局  作者:北京证监局

          

     2012年2月13日,北京证监局召开了“2012年北京辖区上市公司监管工作会”,向上市公司传达了第四次全国金融工作会议精神以及全国证券期货监管工作会议要求,对辖区上市公司2012年度重点工作进行部署。辖区上市公司的董事长、总经理、董事会秘书以及监事会主席等共计600余人参加了会议。
    北京证监局党委书记、局长王建平在讲话中强调,第四次全国金融工作会议对今后一段时期做好金融改革发展工作做出了明确部署,全国证券期货监管会议深入分析了当前资本市场发展面临的新形势和新任务,对当前及今后一个时期资本市场改革、开放、监管的总体思路和重点任务作出了统筹安排,辖区各上市公司“董、监、高”要认真学习,认真贯彻落实金融工作会议和证券期货监管工作会议精神,深刻把握资本市场改革发展大方向。要学习领会两个会议和郭树清主席、庄心一副主席的讲话精神,了解当前及今后一段时期的资本市场改革和监管工作重点,切实贯彻落实有关监管要求。同时要将全国金融工作会议和全国证券期货监管会议的有关情况及时上报给主管部门、股东单位(特别是国有控股公司),以利于协调相关政策,调配资源,并将有关工作列入今年的计划。
    关于当前及今后一个时期北京辖区上市公司监管重点,王建平局长着重从六个方面做出了明确要求:
    一是强化信息披露,不断提高上市公司透明度。继续做好现阶段信息披露工作,严格执行法律法规、规章、规范性文件以及自律性文件关于信息披露的各项规定。根据辖区上市公司行业多、类别复杂等特点,逐步形成差异化信息披露制度,以反映不同类型、不同领域、不同商业模式企业的实际状况和风险特征。在当前经济形势较为严峻,公司业绩波动较大的状况下,继续强化对财务信息的披露工作,大幅提升财务信息披露的真实性。
    二是强化制度执行力度,切实做好内幕交易防控工作。辖区上市公司思想上要高度重视内幕交易的危害性,彻底打消侥幸心理。要继续细化内幕信息知情人登记管理制度,使其更具有可操作性,做到“有规可依”、“有规必依”。为了防止该制度成为一纸空文,北京证监局将对该制度的执行情况进行专项检查。继续建立健全内幕交易综合防范体系,将特殊行业主管机构纳入内幕信息知情人登记管理范畴,使防控制度涵盖容易滋生内幕交易的死角,逐步扫除监管盲区。
    三是支持收购兼并和整体上市,进一步推进解决同业竞争、减少关联交易工作。要深刻认识该专项工作的迫切性和重要性。解决同业竞争、减少关联交易有利于进一步增强上市公司独立性,降低违规风险,提高上市公司质量,维护上市公司全体股东利益。要制定详细、可行的解决方案和解决措施,通过收购兼并和整体上市,逐步解决同业竞争和关联交易。对于情况较为特殊的行业或领域,上市公司应当及时与我们沟通,提出存在的困难和工作建议,同时应向行业主管部门进行汇报。继续加强信息披露,公司除了在定期报告中公布该专项工作的进度,还应当视情况披露临时性公告。除按照监管要求披露信息外,还要充分研究关联交易的必要性,确保价格公允并严格执行。不得利用关联交易进行利益输送,不得通过关联交易非关联化操纵业绩或者进行虚假信息披露。
    四是在完善公司治理的基础上推动实施企业内部控制基本规范,进一步提升上市公司质量。辖区上市公司要明确工作目标、步骤和重点,使公司治理成为上市公司常态化工作,将公司治理规范逐步从外部压力转变为内生需要;上市公司内控规范试点工作则是未来的工作重点,公司要根据证监会的工作部署,做好规划,稳妥推进。要以维护“三公”原则为己任,树立规范运作意识,认真履行各项承诺,以保护投资者利益为根本。以提升公司治理水平为核心,以持续的内控机制建设为抓手,切实提高公司治理水平和上市公司质量,为资本市场的改革发展奠定坚实的基础,为股东和社会创造更多价值。
    五是充分发挥董事会秘书和中介机构的监督作用,促使其成为上市公司规范发展的重要力量。在涉及资本市场重大决策和信息披露等方面充分尊重其专业意见,支持其开展工作。要切实做好董秘的选聘工作,配备能力强、业务熟的同志担任董秘工作,董秘也要努力学习,提高专业胜任能力,熟悉监管规则和要求。要摈弃上市后就万事大吉的错误理念,端正态度,诚恳接受保荐机构和财务顾问的持续督导服务,积极配合保荐机构和财务顾问等中介机构的持续督导工作,积极沟通、充分交流,保证其顺利履行督导职责。
    六是做深做细投资者保护工作,促进资本市场和谐健康发展。应当树立回报股东意识,明确回报规划和分红政策,增强红利分配透明度,稳定投资者预期。认真贯彻执行现行法律法规有关保护中小投资者权利和利益的规定,公平对待中小投资者。应当通过各种方式、各种渠道搞好投资者关系管理工作,准确、及时、主动披露相关信息,促进双方良性关系,尤其是加强与股东特别是中小股东关系的沟通工作。在当前市场状况不好时,涉及融资、购并等决策中应当充分尊重中小股东利益诉求,作细方案,平衡利益。协助做好信访工作,及时化解矛盾。作为首都上市公司,要切实承担起相应的社会责任,通过做深做细投资者保护工作,确保社会稳定。
    北京证监局党委委员、副局长张海文作了题为《完善公司治理 强化规范运作 打造北京辖区高质量上市公司》的讲话,回顾了2011年北京辖区上市公司取得的主要成效,通报了2011年上市公司监管中发现的主要问题。讲话重点介绍了2012年上市公司监管的主要工作及要求。对2011年年报披露监管和2012年现场检查、主板公司内控规范实施,解决同业竞争、减少关联交易,强化内幕交易防控、完善投资者关系管理、加强中介机构执业质量监管、进一步发挥上市公司协会作用、上市公司董监高培训以及深入开展调研等工作作出具体安排。
    会上,证监会发行部及上交所有关负责同志就公司债有关政策作了专题讲座。会议还邀请到迪博资讯公司作内控培训讲座,建设银行、中国中铁等公司介绍了内控规范试点相关经验。


 

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