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落实全国监管会议精神 做好2011年上市公司监管工作
发布时间:2011-09-08 09:16  来源:未知  作者:北京证监局

 

 

中国证监会北京监管局于2011126召开了“2011年北京辖区上市公司监管工作会”, 北京证监局党委书记、局长王建平向北京辖区上市公司传达了全国证券期货监管工作会精神,对 2011年度的重点工作进行了部署,辖区上市公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、审计委员会负责人以及年审会计师事务所项目负责人等900余人参加了会议。

王建平局长在传达全国证券期货监管工作会精神时强调:辖区公司及股东单位要认真领会“十二五”期间资本市场历史任务,认真贯彻尚福林主席、桂敏杰副主席的讲话精神,落实好各项监管要求和重点监管事项,继续推进公司规范运作。辖区公司不论大小、不论股东性质,均须严格按照资本市场的法律法规运作,应继续以维护“三公”原则为己任,树立规范运作的意识,认真履行上市承诺,以保护投资者利益为根本,以规范的信息披露为核心,以持续的内控建设为抓手,切实提高公司治理水平和上市公司质量,为股东和社会创造更多的价值。北京证监局将依法依规严格执法,鼓励、支持市场各参与主体尽责归位,履行市场规则中所赋予明确的职责,支持上市公司在规范的基础上,利用资本市场快速发展。

在部署辖区上市公司2011年主要工作时,王建平局长就内幕交易防控工作要求辖区公司,首先是在思想上高度重视,充分认识内幕交易行为对证券市场“三公”原则的破坏作用,对中小投资者利益的严重损害,对公司和高管人员自身形象的严重损害。二是要在内部作好宣传教育工作,让管理层和相关内幕信息涉及单位、人员充分了解法律责任和所需承担的义务,不要有侥幸心理。三是在机制上建立起综合防控体系。上市公司及其大股东是防控体系中重要的一环,辖区公司及股东单位应深入贯彻《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。认真执行好《内幕信息知情人登记制度》,北京证监局将严格按照“异常即核查、涉嫌即暂停、违规即终止”的原则查处辖区的内幕交易事件,发现违法线索将一查到底。

    对于解决同业竞争和减少关联交易问题,王建平局长要求,辖区公司应以提高上市公司质量和维护上市公司股东利益的高度认识这项工作的重要性,严格按照2010年年报披露的要求,充分披露存在的同业竞争和关联交易情况以及解决方案,积极协调主管部门、股东单位和关联方,动员资源,尽快解决不合规的问题。对于暂时无法解决的问题,也应充分说明原因和解决问题的途径、条件以及时间,争取投资者的理解。对于采取回避态度、不披露或不完整充分披露同业竞争问题的公司,一经查实,证监局将按照信息披露相关法规,追究公司董事会和相关高管的责任。

王建平局长在会议中提出,辖区公司应充分利用证券市场优化资源配置的作用,将优质资产注入上市公司,实现企业跨越式发展,增强抵御市场风险的能力。对于存在历史遗留问题的公司,更应抓住市场机遇,以现行首发公司上市条件为标准,积极主动解决问题,提高公司规范运作的水平。北京证监局将在做好监管工作的同时,积极推动辖区公司利用资本市场做强做大,同时欢迎辖区公司对资本市场的发展和监管工作建言献策,真诚地欢迎对证监局工作进行监督,提出改进意见,北京证监局将把监管与服务有机地结合起来,寓监管于服务之中。

北京证监局党委委员、副巡视员杨琳同志在监管会上,通报了北京证监局2010年上市公司监管工作,对北京辖区上市公司的总体特征概括为:金融、蓝筹、创业类公司聚集,市场影响突出,业绩增长平稳,竞争优势明显,发展趋势向好,创新特征显著,风险控制有效,局部尚需规范。

杨琳同志2010年度年报编制与披露工作提出了具体的监管要求,部署了辖区推进内控建设和打击防范资本市场内幕交易的专项工作,提出北京上市公司要努力建立和完善三大体系的目标:建立和完善控股股东、上市公司和控股子公司三级立体的行为规范运作体系;建立和完善公司有效内控和全面风险管理体系;建立和完善包括内幕信息管控在内的积极有效的信息披露管理体系。

2011年,北京辖区将在巩固以往取得的规范运作成效的基础上,积极开展监管创新工作,尝试“辖区规范公司免检制度”。为鼓励规范公司发展、降低监管成本,对于在年报审核后无重大疑点、公司治理规范、信息披露无违规、内控制度健全有效、无大量负面市场传闻的上市公司,在一定期限内不采取现场监管方式,对公司再融资、股权激励、并购重组等重大事项采取积极支持的监管态度。

北京辖区目前有上市公司168家,2010年度新增首发公司36家,募集资金1319.08亿元,17家公司进行了再融资,募集资金1766.6亿元。北京辖区2010年度共募集3085.68亿元,资本市场对北京的经济发展发挥了极大的拉动作用。

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