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2020年财务总监行政处罚及市场禁入分析报告

《上市公司信息披露管理办法》第58条规定,上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。根据过往的行政处罚案例情况来看,财务总监比董事会秘书更容易被处罚,且财务总监的处罚幅度远大于董事会秘书,可能....详细>>

2020年董事会秘书行政处罚及市场禁入分析报告

上市公司董事会秘书对外负责公司信息披露、投资者关系管理,是公司重大事项的知情人,需防范内幕交易自不用多说;对内负责股权事务管理、公司治理、股权投资、筹备董事会和股东大会,保障公司规范运作等事宜。董秘在资本市场上的工作职责所在,其当然承担了一定的职业风....详细>>

证监会与最高人民检察院联合发布证券违法犯罪典型案例

2020年11月6日,中国证监会联合最高人民检察院发布了十二宗证券违法犯罪典型案例。此次联合发布典型案例是证监会贯彻落实习近平总书记关于资本市场改革发展的重要指示批示,学习贯彻党的十九届五中全会精神,落实金融委关于对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,....详细>>

北京局开展2020年防范非法证券期货活动暨防范非法集资宣传月活动

为进一步做好防范非法证券期货活动宣传工作,增强广大人民群众的风险防范意识,北京局根据证监会相关部门和北京市打非工作小组办公室的部署,积极开展防范非法证券期货活动暨防范非法集资宣传月活动。 北京局高度重视防非宣传活动,将其纳入第二届“5·15全国投资者保护....详细>>

【全民防非】情景短剧《别因小利而葬送未来》

“高收益意味着高风险”“承诺保本保收益就是金融诈骗”“警惕高利诱惑 谨防集资诈骗”“主动参与非法证券期货活动不受保护”…… 近年来,随着政府对非法证券期货活动和非法集资的宣传、打击力度不断加大,群众的防非意识也不断提升。 不过,不法分子的手法不断翻新,非法证券期货活动和非法集资的隐蔽性也越来越强。 为坚决打好防范化解重大风险攻坚战,证监会开展以“理性投资 远离非法证券期货陷阱”为主题的全国防非宣传月活动,北京市打非工作小组办公室开展防范非法集资“百千万宣教工程”,北京证监局开展防范非法证券期货暨防范非法集....详细>>

违法违规典型案例汇编(中国旅游集团中免股份有限公司)

前言 随着法制建设和体制机制创新的不断推进,证券投资者保护工作也正朝向更高质量、更多元化的方向迈进。2020年5月15日,资本市场迎来第二个“5·15全国投资者保护宣传日”。设立投资者保护宣传日,旨在通过经常性的宣传,能够唤起投资者的自我保护意识,促进投资者保....详细>>

新华联文化旅游发展股份有限公司 关于开展2020年防范非法证券期货暨防范非法集资宣传教育活动总结

为提高投资者对证券期货等非法集资的防范意识,揭示非法集资的欺骗性、风险性、危害性,从源头遏制非法集资,引导投资者自觉抵制非法集资,根据北京证监局京证监发[2020]123号《关于开展2020年防范非法证券期货暨防范非法集资宣传月活动的通知》,我公司按照通知有关要....详细>>

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