2022年监管机构对上市公司监管处罚统计

接下来将从各维度对上市公司2022年监管处罚情况进行汇总统计：

2022年，监管机构对深主板上市公司作出895例处罚，沪主板公司811例，创业板公司612例，科创板公司86例，北交所公司16例。

2022年，中国证监会及其派出机构、沪深北交易所主要对上市公司及其相关人员违规行为予以警示，其次是责令上市公司及其相关人员改正违规行为，或对其进行通报批评、公开谴责。

2022年，中国证监会及其派出机构对上市公司及其相关人员作出1216个处罚，涉及上市公司705家。根据上述图表统计显示，上市公司收到证监会及其派出机构的处罚主要为出具警示函（800个）、行政处罚（245个）及责令改正（220个）。

2022年，沪深北交易所对上市公司及其相关人员作出1067个处罚，涉及上市公司729家。根据上述图表统计显示，上市公司收到沪深北交易所的处罚主要为书面警示（694个）、通报批评（317个）及公开谴责（156个）。

2022年证监会及其派出机构、沪深北交易所对上市公司实施处罚的案例事由如下图所示，其中，2022年上市公司前五大违规类型分别为信息披露类违规、公司运作/治理违规、证券交易类违规、交易与关联交易违规、财务类违规。

各板块上市公司前五大违规类型具体处罚案例数量如下图所示：

2022年，中国证监会及其派出机构、沪深北交易所处罚案例数量最多的前五个地区为江苏、广东（包括深圳）、北京、浙江、上海，合计处罚案例占50.08%。

注：以上统计根据违规案例数量排名

2022年上市公司董监高中，（时任）董事长、（时任）董事会秘书、（时任）总经理/总裁、（时任）财务总监被监管机构处罚较多的类型为信息披露、公司治理、财务会计工作等方面违规。各板块董监高违规情况如下：

2022年上市公司董监高违规统计

注：以上统计以案例数量为统计口径

2022年，深交所发出日常监管函件共1667份，涉及问题数量9900个；其中发出关注函919份，定期报告问询函665份。上交所发出日常监管函件共605份，涉及问题数量2953个；其中发出定期报告问询函297份，监管工作函144份。北交所发出日常监管函件共22份，涉及问题数量124个。

交易所在日常监管问询中主要关注上市公司财务处理及分红、公司生产经营情况、资产负责表、交易与关联交易、公司治理等方面问题。深交所及上交所2022年日常监管问询关注要点分布具体如下：

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