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中国内部控制与风险管理高峰论坛在京召开
发布时间:2018-09-25 15:39  来源:北京上市公司协会  作者:北京上市公司协会

 

   2018年7月26日下午,迪博内部控制与风险管理研究院与北京上市公司协会在北京友谊宾馆共同举办“新时代 新治理 新科技”中国内部控制与风险管理高峰论坛(2018)暨迪博•中国上市公司内部控制指数发布会。

   主办方迪博内部控制与风险管理研究院首席研究员、迪博企业风险管理技术有限公司董事长胡为民、北京上市公司协会秘书长赵恒林,特邀嘉宾北京证监局党委委员、副局长陆倩,中银国际研究公司董事长曹远征出席了本届论坛。会议由北京上市公司协会秘书长赵恒林主持,北京辖区上市公司及国内外主流财经媒体代表等近四百人参与了本届论坛会议。
   迪博内部控制与风险管理研究院首席研究员、迪博企业风险管理技术有限公司董事长胡为民代表迪博公司进行了“高质量发展背景下的上市公司内部控制报告”主题演讲,整个演讲分为三个部分:第一,从“迪博•中国上市公司内部控制指数”入手,分析了上市公司内部控制的整体现状。迪博认为,目前上市公司内部控制仍处于合格水平,整体水平亟待提升。从内部控制五目标来看,合法合规、财务报告可靠目标的实现程度达到期望目标八成以上,说明资本市场依法全面从严监管政策初见成效,但是,战略、经营、资产安全目标的实现程度仅达到期望目标的一半或以下,上市公司运营质量及风险防范能力亟待加强。从内控建设和运行存在的问题来看,2017年度上市公司内部控制建设和运行过程中存在的前十大薄弱环节主要集中在资金活动、资产管理、财务报告、销售业务、采购业务、合同管理、制度管理、组织架构、信息系统和人力资源等领域。第二,针对上市公司内部控制建设和运行过程中存在的问题,提出了新时代背景下的上市公司风险防控新思路,即理念创新、方法创新和工具创新。第三,就新科技如何促进公司质量提升进行重点阐述,介绍北京证监局与迪博公司合作,在科技监管方面进行的积极尝试和探索,北京证监局积极践行中国证监会关于科技智能监管的要求,联合北京上市公司协会、深圳市迪博企业风险管理技术有限公司,开发上市公司智能监管系统,对信息应披未披、前后一致性、内外一致性和财务舞弊风险进行监测、分析,帮助一线监管人员快速定位上市公司重点、疑点,助力实现精准监管、高效监管、科技监管。迪博认为,监管科技化,对推动上市公司规范化运作意义重大,建议上市公司也可借鉴科技监管思路,运用大数据信息化手段,进行合规管理自检,运营质量检测,数据对标分析,提升内控有效性,从而促进公司质量提升。
    北京证监局党委委员、副局长陆倩作了“北京辖区上市公司内部控制与风险分析”的主题演讲,对北京辖区上市公司内部控制整体情况和重大风险情况进行了分享。
    陆倩表示,从“迪博•中国上市公司内部控制指数”的评级结果来看,北京辖区上市公司整体上朝着更好的、更高的标准来迈进,内部控制整体质量为优秀、良好和合格的公司占比均高于全国平均水平,内控整体质量较好。但与此同时,北京辖区存在内部控制重大、重要缺陷的上市公司占比高于全国平均水平,还有部分公司在内部控制方面存在较大问题。
    随后,陆倩从信息披露质量、公司基本信息、经营分析、重要事项、股权关系、董监高信息、公司治理、公司债券、财务分析等维度对北京辖区上市公司存在的重大风险进行了详细分析。陆倩指出,北京辖区上市公司经营整体质量较高,但仍有个别公司存在问题,其中股票质押和冻结风险以及偿债能力风险较为突出。此外,也针对北京辖区上市公司较为凸显的流动性风险,提出了几点意见和要求:第一,要对流动性紧张的局面要有清醒认识;第二,要采取务实行动开源节流;第三,要积极寻求政府支持和救助;第四,要切实履行上市公司合规运作的主体责任。
    最后,陆倩表示,科技智能监管有助于提升监管效率,帮助监管机构以有限的监管资源实现监管质量的大提升。目前主要还是基于监管系统进行年报审核,今后还将逐步把临时报告以及媒体质疑、工商、司法等外部公开的数据纳入进来,形成一个全方位的一个智能监管系统。
    中银国际研究公司董事长、中银首席经济学家曹远征对下半年宏观经济形势进行了深度解读。首先,详细分析了目前世界经济格局的变动,指出国际金融危机十年后,世界经济已进入新的长周期,低增长、低通胀、低贸易、高杠杆成为新常态,同时,全球贸易保护主义和去全球化趋势加剧;随后,从中美经济的新格局、中美贸易顺差、中美贸易摩擦等维度,对中美贸易战的根源、本质、后果与前景等方面全方位深度分析了中美贸易战的内在逻辑与后果;紧接着,从美债收益率上行、美元指数快速反弹、美国金融危机预警指标趋于上升、全球股市面临调整风险、新兴市场债务高企等方面阐述了经济去全球化进程中的风险,且说明了在这种背景下我国货币和流动性风险将跟随上行,国际避险情绪升温,我国跨境资本流动可能变差,需要重点警惕经济去全球化中的金融风险;最后,曹远征指出在世界经济新格局新常态下,中国需全面深化改革开放,以积极的态度拥抱和捍卫经济全球化。
   本届中国内部控制与风险管理高峰论坛,是研究单位、上市公司、监管机构共话未来的智慧平台。综观嘉宾们的精彩分享,不难发现:当前,我国经济已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。新时代的高质量发展,离不开国家治理水平的提高和完善。随着国家大数据战略的实施,大数据、人工智能等先进信息技术得到广泛应用,为推动治理能力现代化注入了新活力。以现代科技为抓手,运用最新科技成果提升治理效能,深入贯彻落实中央防范化解重大风险和证监会提高科技监管水平的要求,聚力增效,开拓创新,以企业的高质量成长推动中国经济的高质量发展,已成为新时期推进国家治理体系和治理能力现代化的重要内容。
 

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