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深交所发布2014年度自律监管工作报告
发布时间:2015-01-19 10:47  来源:深圳证券交易所  作者:深圳证券交易所
 
    近日,深交所发布了《2014年度自律监管工作报告》。报告从规则建设、监管执法、监管转型、规范创新、加强中小投资者保护和风险防控等方面总结梳理了2014年度自律监管主要工作。
 
    报告指出,2014年以来,深交所深化重点领域改革,大力推进监管转型,依法规范创新,加强中小投资者保护,强化风险防控,各项工作取得积极成效。
 
    在规则建设方面,贯彻科学立法、民主立法精神,扩大市场主体参与立规工作的途径和方式;修改《股票上市规则》,落实新一轮退市制度改革;基本形成以三大业务规则为核心,简明高效的多层次业务规则体系。
 
    在监管执法方面,坚持“查审分离”的自律监管执法机制,确保执法程序公开透明,不断增强执法效能。2014年,深交所共作出54份纪律处分决定,共处分上市公司29家、责任人员185名。采取限制交易措施53起,涉及112个从事重大异常交易的投资者证券账户。
 
    在监管转型方面,按照放松管制,加强事中事后监管的要求,完成第四次审核登记事项清理工作,合计减幅31%;坚持以信息披露为中心,整体推进信息披露直通车,简化重组业务规则和流程,完善行业监管、分类监管制度;寓监管于服务,强化会员合规管理;多渠道公开监管信息,提高监管透明度。
 
    另外,深交所完善支持创新的业务规则和基础性制度,依法规范和引导各类产品与业务创新;完善中小投资者投票机制,健全多元化纠纷解决和救济机制,把保护中小投资者合法权益贯穿自律监管工作始终;全面排查上市公司风险,加强对系统性风险的监测,强化债券市场信用监管,维护市场安全稳定运行。
 
    报告还对深交所新一年的自律监管工作做了展望。2015年,深交所将全面学习贯彻党的十八届四中全会和中央经济工作会议精神,认真落实全国证券期货监管工作会议部署,推进自律监管转型增效,进一步提高市场化、法治化、国际化建设水平,适应新常态,服务新常态,引领新常态,努力在更高层次、更大范围服务资本市场和国家发展战略全局。
 

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