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深交所大力推进监管信息公开
发布时间:2014-04-08 08:51  来源:深圳证券交易所  作者:深圳证券交易所

    2月24日起,深交所通过官方微博微信平台发布一周上市公司监管信息动态,重点公开深交所在上市公司信息披露事后审核、临时停牌、风险警示、监管措施、违规处分等方面的监管信息。深交所相关负责人表示,市场透明度是整个证券市场有效运行的基石,是切实保证投资者特别是广大中小投资者利益之所在。深交所在大力推动上市公司提高透明度的同时,也高度重视自身监管透明度的提升,并将提高监管透明度作为推进依法监管和阳光监管的重要保障。通过官方微博、微信公布上市公司监管动态,是贯彻落实监管转型,不断提高监管工作透明度的重要举措。

    从动态内容看,2月17日至3月14日,深交所共审核上市公司信息披露公告10909份,针对承诺履行、媒体质疑、投资者投诉、高管窗口期买卖、贷款逾期、重大资产重组等事项,以问询函、监管函的方式,对多家公司进行警示或要求其就有关问题进行核实并及时履行信息披露义务。从动态发布以来情况看,深交所监管公开信息的范围不断拓展,公开内容不断丰富,如内容逐步涵盖到股票交易风险警示变动和限制股票交易等情况,对相关股票临时停牌的原因以及监管发函的事由作出进一步细化说明。

    此外,为进一步提升深交所自律监管和服务工作的质量、效率和透明度,近年来深交所全面公开了上市公司业务办理的进度和具体环节。深交所在官方网站上及时公开上市公司正在办理的限售股份解除限售申请、非公开发行证券上市申请等7大类业务的具体办理进度,在办理环节上具体到申请材料提交、材料接收、材料补正、材料审核以及审核完成(通过或者不通过)的办理情况及办理时间。目前已公开了深市上市公司的共计540件业务办理事项。

    肖钢主席在全国证券期货监管工作会议上指出,监管运行要从透明度不够、稳定性不强,向公正、透明、严谨、高效转变。深交所后续将加大力度提高交易所监管透明度,以稳定市场主体监管预期为原则,进一步做到规则公开、过程公开、结果公开。
 
 
 
 
 

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