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上交所推动证券公司加强对投资者理性投资教育
发布时间:2012-03-14 16:18  来源:上海证券报  作者:上海证券报

     根据证监会统一部署,为推动证券公司加强对投资者的理性投资教育,提高证券公司投资者教育从业人员的业务素质,合力推进理性投资文化建设,昨日上海证券交易所举办了“引导理性投资”专项巡讲活动动员大会暨讲师培训班。来自100余家证券公司的投资者教育联系人及内部讲师共200余人参加了此次动员大会和培训班。中国证监会投资者保护局和上海证券交易所相关负责人出席会议。

    上海证券交易所相关负责人指出,当前在资本市场引导理性投资正当其时。研究表明,市场上存在的盲目“炒新”、狂热“炒小”、博傻“炒差”、频繁交易等非理性投资行为是导致市场长期低迷和投资者亏损的重要原因。沪市2009至2011年间4只上市首日因异常交易被盘中临时停牌的新股交易数据显示,中小投资者是“追涨”主力、其中90%是亏损。因此,大力引导和推行理性投资,对保护投资者合法权益具有重要意义。

    该负责人强调,引导理性投资不仅仅是一项监管要求,也是证券公司培育稳定的客户队伍、防范经营风险和提升核心竞争力的客观需要。证券公司应当发挥引导理性投资的“主力军”和“播种机”作用。
   
    一是应不断增强引导理性投资的自觉性,把理性投资的要求贯彻到公司业务的方方面面;二是要建立起较为完备的投资者服务体系,不断适应新形势,增长新知识,提升客户服务水平;三是要积极利用多种宣传手段,不断优化方式方法,更加广泛深入地传播理性投资知识。今后,上交所将一如既往地推动理性投资文化建设,采取有效措施,继续推动完善理性投资的法治基础,不断优化理性投资的监管环境,切实培育理性投资的文化氛围。

    证监会投资者保护局相关负责人表示,投资者保护和服务工作是一项系统工程,需要全社会特别是市场参与者的广泛参与。中国证监会顺应市场要求,成立投资者保护局,初步构建起以证监会为主导,交易所、协会等自律组织以及系统各单位为主要力量,证券期货经营机构为主要实施者,媒体建设性参与和监督的投资者保护和服务工作体系。证券公司作为直接为投资者服务的中介机构,是投资者保护和服务的一支重要力量,应发挥重要作用;进行投资者教育和服务是其性质使然,职责所致,是其应尽的责任和义务。

    该负责人要求证券公司做深、做细、做实投资者保护和服务工作。一是要率先引领理性投资、价值投资,一线的广大从业人员要摒弃利益驱动,思想上高度认知,行动上积极引领,推动市场良好投资习惯和健康投资文化的形成;二是要积极推进投资者适当性管理,应当对投资者实行分层、分级、分类管理,提供差异化、个性化的服务,把合适的产品卖给合适的投资者;三是要主动、客观、真实、充分地向投资者介绍情况,揭示风险,指导投资者做出理性判断和选择;四是要持之以恒,长期坚持下去,要把投资者教育与服务工作融入一线投资者教育员工的职业血脉中,渗透到日常业务的环节当中。

    动员大会结束后,“引导理性投资”专项巡讲活动讲师培训班随即开班。据了解,本年度上交所将与各地证监局合作,连续举办18期理性投资专项巡讲活动,培训对象为各证券公司营业部投资者教育专业人员,培训讲师主要是上交所相关专家和从参加此次讲师培训的证券公司学员中遴选的优秀讲师。 


 
 

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