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落实全国监管会议精神,作好今年上市公司监管工作
――北京证监局召开2011年上市公司辖区监管工作会
发布时间:2011-01-27 11:02  来源:  作者:
    全国证券期货监管工作会结束后,北京局党委及时向全局党员干部传达了会议精神,同时,根据辖区监管对象数量多的特点,北京局采取分口召开监管工作会的方式,传达会议精神,部署今年重点监管工作。2011年1月26日,北京局召开了“2011年北京辖区上市公司监管工作会”,向上市公司传达了全国证券期货监管工作会精神,对辖区上市公司2011年度的重点工作进行了部署,辖区公司的董事长、总经理、财务总监、董事会秘书、审计委员会负责人以及年审会计师事务所项目负责人等900余人参加了会议。
    北京证监局党委书记、局长王建平在讲话中强调:辖区公司及股东单位要认真学习、领会、贯彻会议和尚福林主席、桂敏杰副主席的讲话精神,落实好各项监管要求和重点监管事项。二是继续推进公司规范运作。辖区公司不论大小、不论股东性质,均须严格按照资本市场的法律法规运作,应继续以维护“三公”原则为己任,树立规范运作的意识,认真履行上市承诺,以保护投资者利益为根本,以规范的信息披露为核心,以持续的内控建设为抓手,切实提高公司治理水平和上市公司质量,为股东和社会创造更多的价值。
在部署辖区上市公司2011年主要工作时,王建平局长就内幕交易防控工作要求辖区公司,首先是在思想上高度重视,充分认识内幕交易行为对证券市场“三公”原则的破坏作用,对中小投资者利益的严重损害,对公司和高管人员自身形象的严重损害。二是要在内部作好宣传教育工作,让管理层和相关内幕信息涉及单位、人员充分了解法律责任和所需承担的义务,不要有侥幸心理。三是在机制上建立起综合防控体系。上市公司及其大股东是防控体系中重要的一环,辖区公司及股东单位应深入贯彻《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见》。认真执行好《内幕信息知情人登记制度》,北京局将严格按照“异常即核查、涉嫌即暂停、违规即终止”的原则查处辖区的内幕交易事件,发现违法线索将一查到底。
    对于解决同业竞争和减少关联交易问题,王建平局长要求,辖区公司应以提高上市公司质量和维护上市公司股东利益的高度认识这项工作的重要性,严格按照2010年年报披露的要求,充分披露存在的同业竞争和关联交易情况以及解决方案,积极协调主管部门、股东单位和关联方,动员资源,尽快解决不合规的问题。对于暂时无法解决的问题,也应充分说明原因和解决问题的途径、条件以及时间,争取投资者的理解。对于采取回避态度、不披露或不完整充分披露同业竞争问题的公司,一经查实,我局将按照信息披露相关法规,追究公司董事会和相关高管的责任;
    王建平在会议中提出,辖区公司应充分利用证券市场优化资源配置的作用,将优质资产注入上市公司,实现企业跨越式发展,增强抵御市场风险的能力。对于存在历史遗留问题的公司,更应抓住市场机遇,以现行首发公司上市条件为标准,积极主动解决问题,提高公司规范运作的水平。北京局将在做好监管工作的同时,积极推动辖区公司利用资本市场做强做大,同时欢迎辖区公司对资本市场的发展和监管工作建言献策,真诚地欢迎对证监局工作进行监督,提出改进意见,北京局将把监管与服务有机地结合起来,寓监管于服务之中。
    北京局党委委员杨琳同志在监管会中,通报了北京证监局2010年上市公司监管工作,对2010年度年报编制与披露工作提出了具体的监管要求,部署了辖区推进内控建设和打击防范资本市场内幕交易的专项工作,提出北京上市公司要努力建立和完善三大体系的目标:一是建立和完善控股股东、上市公司和控股子公司三级立体的行为规范运作体系;二是建立和完善公司有效内控和全面风险管理体系;三是建立和完善包括内幕信息管控在内的积极有效的信息披露管理体系。
    北京辖区目前有上市公司168家,2010年度新增首发公司36家,募集资金1319.08亿元,17家公司进行了再融资,募集资金1766.6亿元。北京辖区2010年度共募集3085.68亿元,资本市场对北京的经济发展发挥了极大的拉动作用。

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