上海证券交易所自成立投资者教育部一年多来，积极探索新形势下投资者教育工作的规律、方法和途径，努力培育成熟、理性的合格投资人队伍。为了解今年上交所投资者教育工作开展情况，上海证券报记者专访了上交所分管投资者教育工作的纪委书记万杜涓。
上海证券报：今年以来，上交所投资者教育做了哪些工作？
万杜涓：今年，本所继续贯彻证监会的统一部署，以证券交易环节为重点，通过投资者教育与制度建设、一线监管、市场创新、行业自律、投资者投诉处理相结合来开展工作。
    围绕投资者教育“六个一”：一个具有一定影响力的投资者教育网站，一个具有教学演示功能的证券模拟交易平台，一个具有一定辐射面的投资者教育讲堂，一套内容权威、通俗易懂的投资者教育丛书，一套与投资者教育相关的规则制度和一批合格投资人，今年上交所的投资者教育共做了十项实事。
    具体包括：一是完善了投资者教育工作机制，建立了投资者教育工作例会制度，及时了解薄弱环节。二是开展了投资者现状调查，分析了本年度投资者结构与行为特征变化趋势，为进一步做好工作提供参考。三是开播投资者教育“证券大讲堂”节目，建立起视频、网站和报纸的立体传播渠道。四是推出了集证券知识学习、交易流程演示和模拟交易功能为一体的证券模拟交易平台。五是编写了首批投资者教育丛书，普及年报、ETF、公司债等基础知识，为普通投资者进行系统学习提供基础教材。六是优化了投资者教育网站，实现了网站与会员投资者教育工作报送系统的对接，不断促进业内投资者教育的资源共享。七是加强了临到期权证的风险提示，进一步督促会员及时、认真地落实风险教育，实现投资者教育与一线监管的紧密结合。八是设置了“三大报”投资者教育专栏，结合市场热点问题，刊发教育文章，强化投资者教育的及时性，提升实际效果。九是强化了业内经验交流，通过“3•15我与投资者”征文、客户管理工作评比等活动，督促会员切实做好投资者教育工作。十是制定了《认定不当行为标准与流程》内部指引，依托本所诚信平台建设，为进一步完善投资者适当性管理打好基础。
上海证券报：投资者教育工作任重道远，上交所有哪些创新之处？
万杜涓：在今年的投资者教育工作中，本所不断创新运行机制，完善投资者教育基础工作。一方面，探索建立对会员公司履行投资者教育和服务职责的督促检查机制，通过规范投资者教育联系人制度、客户管理专项评比活动等方式，推动会员提升投资者教育和服务的水平。另一方面，激发会员公司、基金公司加强投资者教育工作的主动性，通过报送投资者教育信息动态、参与“证券大讲堂”制作等方式，推动投资者教育工作的深入开展。此外，本所继续加强与新闻媒体的交流，丰富风险提示资讯，不断完善合作机制。
    在形式和渠道方面，本所拍摄并制作“证券大讲堂”视频节目，优化了投资者教育网站结构，推出了设计新颖的证券模拟交易平台等。
    规则制度方面，结合培育合格投资者队伍工作，本所制定了相关指引，明确市场参与各方不当行为种类和本所认定流程；同时，着手投资者适当性管理相关规则的制定，以规范会员客户风险承受能力评估为抓手，引导个人投资者理性参与同自身风险承受能力相适应的证券交易。 
 
 

新闻来源：上海证券报