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证券投资基金上市协议
发布时间:2004-08-02 10:28  来源:  作者:
甲 方:深圳证券交易所
法定代表人:
法定地址:
联系电话:

乙 方(管理人):
法定代表人:
法定地址:
联系电话:

丙 方(托管人):
法定代表人:
法定地址:
联系电话:

  第一条 鉴于乙方作为基金管理人管理和运用基金资产,丙方作为基金托管人托管基金资产,且乙方就___________证券投资基金上市向甲方提出申请,为规范证券投资基金(以下简称"基金")的上市行为,根据《证券投资基金管理暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》以及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,甲、乙、丙三方当事人共同签订本协议。 
  第二条 甲方依据有关规定,对乙方提交的全部上市申请文件进行审查,认为乙方管理的基金符合上市条件的,批准其管理的基金上市。
  第三条 乙方应从基金持有人的利益出发,严格按照有关法规和基金契约经营管理基金财产,丙方也应按有关规定和基金契约履行相应托管职责。
  第四条 甲方依据有关法律、法规、规章和本所业务规则对上市基金实施日常监管。 
  乙方和丙方承诺遵守甲方发布的相关业务规则和其它规定。
  乙方和丙方董事、监事等高级管理人员了解并接受相关法律法规规章和业务规则,并履行相关义务。 
  第五条 乙方应当指定两名授权代表负责基金的信息披露事务,并将其通讯联络方式包括办公电话、住宅电话、移动电话、传真、通信地址等报告甲方。
  第六条 乙方解聘授权代表或授权代表辞去职务时,应当及时通知甲方并说明理由。同时指定新的授权代表,并及时告知甲方。
  第七条 乙方必须严格按照有关法律、法规和本所业务规则的规定履行信息披露义务。丙方向新闻媒体披露与基金有关的信息,需事先报告中国证监会。
  乙方和丙方应当保证披露信息的内容真实、准确、完整,没有虚假、严重误导性陈述或重大遗漏,并就其保证承担连带责任。 
  乙方和丙方承诺向甲方提供的信息不侵犯任何第三方的权利。
  第八条 当乙方管理的基金成交量或交易价格出现异常波动,或者甲方认为有需要向乙方查询有关问题时,乙方应当如实答复甲方,并按照甲方要求办理公告事宜。
  第九条 甲方根据有关法律、法规、规章和各项业务规则的规定对乙方和丙方披露的信息进行形式审查,对内容的真实性、准确性、完整性不承担责任。
  第十条 乙方和丙方向其它证券市场或交易所或交易所报告有关涉及乙方或丙方的信息,应当同时向甲方报告。若乙方和丙方向其它证券市场或交易所或交易所报告和对外公开的信息与其向甲方报告和公开的信息有差异,应当向甲方说明并公告。
  第十一条 乙方管理的基金如出现《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四章规定的停牌和复牌情况,乙方应向甲方提交停牌和复牌申请,申请中要说明理由、计划停牌时间和复牌时间,对于不能决定是否申请停牌的情况,应当及时报告甲方。
  甲方有权依照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》第四章的有关规定,亦可以根据中国证监会的决定或自行决定乙方管理的证券投资基金的停、复牌事宜。
第十二条 乙方应当按期向甲方缴纳上市费。上市费分为上市初费和上市月费,上市初费为30,000元,上市月费为每月5,000元。
  第十三条 上市初费应当在上市日前三个工作日交纳。上市月费从基金上市后第一个月起计算,可按月在每月5日前缴纳或按年在每年7月5日前一次性缴纳。逾期缴纳上市费用,甲方按应缴金额的0.03%按日收取滞纳金。
第十四条 乙方管理的基金暂停上市后恢复上市的,乙方不再缴纳上市初费;乙方管理的基金被甲方除牌,已经缴纳的上市费用不予返还。
  第十五条 乙方或丙方如有违反法律、法规、规章和本协议的行为,甲方有权采取下列一项或多项措施:
  1、责令改正;
  2、内部批评;
  3、在指定报刊上通报批评;
  4、报中国证监会查处。
  甲方无须对基金上市交易产生的任何直接或间接损失承担责任。
  第十六条 若三方当事人对本协议的内容有争议,应当协商解决。协商不成的,提请深圳市仲裁委员会仲裁。
  第十七条 本协议未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规章
及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》执行。
第十八条 本协议自三方签字盖章之日起生效。若本协议中规定的事项发生重大变化,协议三方应当重新签订协议或签订补充协议。补充协议是本协议的组成部份,与本协议具有同等法律效力。
  第十九条 协议一式六份,三方各执二份。每份均具有同等法律效力。
 


  甲 方:
  法定代表人:
      年   月   日

 

  乙 方:                      丙 方
  法定代表人:                    法定代表人:
   年   月   日                     年   月   日

 

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