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上交所要求会员加强客户管理
发布时间:2009-10-27 来源: 作者:转自 上海证券交易所
    近日,上海证券交易所就推进会员加强客户管理工作发出通知,要求会员围绕客户交易行为管理、客户服务、投资者教育等工作内容,上报公司对相关事项的落实情况,并积极鼓励会员对其在客户管理方面有特色、有成效的做法提交自荐材料。

    这是上交所自去年颁布实施《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》和《上海证券交易所证券异常交易实时监控指引》(下称“两个规则”)以来,第二次在会员中开展客户管理工作情况的自查活动。

    为加强会员的客户管理工作,发挥会员在证券市场中的自律管理作用,上交所于2008年5月相继发布了两个规则。

    目前,两个规则颁布实施一年多,上交所通过前期的自查和现场检查,对会员客户管理工作有了一个基本的了解,会员的建章建制工作都已完成,但在执行力度上会员之间存在着一定的差距。因此,提升会员客户管理工作水平是一项长期的工作,上交所希望会员持续将两个规则贯彻落实到具体的工作之中,一是加强会员对客户交易行为的管理能力,提高会员对客户异常交易行为的发现能力,培育会员主动规范、约束客户交易行为的意识;二是提升会员客户服务水平,切实从客户利益出发,强化客户风险揭示工作,向客户提供与其产品认知能力、风险承受能力相适应的产品,并增强客户纠纷处理能力;三是引导会员贯彻落实上交所关于开展投资者教育工作的有关要求,完善组织架构,丰富工作内容,以进一步提升投资者教育工作效果。  
 

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