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关于对上市公司短期投资情况清理自查的通知(京证监发[2004]114号)
发布时间:2004-07-28 14:42  来源:  作者:北京证监局
辖区各上市公司:
为了有效防范上市公司资金风险,防止证券公司风险向上市公司的扩散,按照中国证监会有关工作要求,现组织辖区上市公司就本公司短期投资情况进行一次清理自查,具体要求如下:
1、自查范围:截止2004年6月30日公司的短期投资情况,包括委托理财、国债投资和国债回购等;
2、自查形式:公司管理层针对公司的短期投资情况进行认真清理自查,对在短期投资过程中存在的问题提出整改措施,对可能存在的投资风险及损失客观真实地进行分析判断,自查结果应形成自查报告并向公司董事会和监事会进行汇报;公司董事会、监事会和独立董事应对自查报告出具书面审查意见,必要时公司监事会对公司管理层提交的自查报告结果进行复查;
3、上报材料:(1)公司自查报告、《北京辖区上市公司短期投资情况统计表》;(2)公司董事会、监事会和独立董事针对自查报告分别出具的书面审查意见;(3)公司进行短期投资的决议文件等;
4、上报时间:2004年7月16日前。
    鉴于在上市公司监管过程中屡次查出委托理财、国债回购资金被挪用,短期投资缺乏全过程监督控制,造成公司重大损失等问题,辖区上市公司应从防范公司资金风险角度认真组织清理自查工作,切实防止出现对公司重大损失的失察及严重后果。

附件:《北京辖区上市公司短期投资情况统计表》




                                                     中国证监会北京监管局
                                                       二00四年七月二日

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