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上海证券交易所会员管理规则
发布时间:2007-02-26 11:41  来源:  作者:上海证券交易所
     第一章    总则
     第一条  根据国家有关法律、法规和《上海证券交易所章程》制定本规
则。
     第二条  本规则所涉专门用语,同上海证券交易所(以下简称本所)业务
规则等法规。

    第二章    会籍
    第三条  证券经营机构符合本所章程第八条规定的条件,向本所提出申请
并经本所批准后,可成为本所的会员。
    第四条  证券经营机构申请加入本所,须向本所递交下列文件(一式三份):
    一、申请表;
    二、报告书;
    三、机构设立的有效批准文件;
    四、有权部门核发的《经营金融业务许可证》;
    五、机构登记注册的证明件;
    六、机构章程;
    七、主要业务规章制度;
    八、部门设置和证券业务人员名册;
    九、法定代表人和证券业务负责人简历;
    十、经会计师事务所注册会计师查核签证的最近两年的财务报表;
    十一、当地有权部门同意加入本所的批准文件;
    十二、本所或证券主管机关认为须提供的其他文件。
    第五条  证券经营机构向本所递交的报告书至少须说明下列内容:
    一、机构概况,包括辖属关系、资本金、历史沿革、业务范围等;
    二、机构最近两年的业务经营状况和财务状况;
    三、机构最近两年的证券经营情况;
    四、申请加入本所的理由;
    五、加入本所的业务准备情况;
    六、本所或证券经营机构认为须说明的其他情况。
    第六条  本所收到证券经营机构加入本所的申请后,由本所管理部门进行
初审。
    第七条  如经本所管理部门初审合格后,报本所理事会(或常务理事会)审
核批准。
    第八条  对获准加入本所的证券经营机构,本所向其发出批准通知,颁发
《上海证券所会员证书》,并在公开发行的报章上予以公告。
    第九条  证券经营机构收到本所发出的批准为会员的通知后,须在一周内
按章程的规定,将会员席位费划入本所帐户。
    第十条  会员若要转让会籍,必须提前向本所递交报告,详细说明转让的
理由、方式、时间及受让人的情况等。受让人须经本所同意并按本所章程和本
规则的规定办妥加入本所的手续后,方能正式转让。
    第十一条  会员转让会籍的行为完成后,由本所在公开发行的报章上予以
公告。

    第三章    业务
    第十二条  会员可向本所申请经营下列业务;
    一、专营经纪业务,即专门接受投资者的委托,为投资者的需要在本所交
易市场买卖证券。
    二、专营自营业务,即专门以自己的资金和帐户为会员自身利益和投资需
要在本所交易市场买卖证券。
    三、兼营自营和经纪业务,即从事自身证券买卖,也接受投资者的委托,在
本所交易市场买卖证券。
    四、特种经纪业务,即在本所的指导下,专门接受会员自营买卖证券的委
托,在本所交易市场买卖证券。
    第十三条  会员可根据自身业务情况,申请从事下列证券买卖;
    一、股票现货买卖;
    二、股票零股现货买卖;
    三、人民币特种股票现货买卖;
    四、债券现货买卖;
    五、债券期货买卖;
    六、其他证券买卖。
    第十四条  会员在本所交易市场只能从事本所核准的业务,不得擅自超越
范围。
    第十五条  申请专营经纪业务的会员,其资金不得少于100万元人民币,申
请专营自营业务或专营特种经纪业务的会员,其资本金不得少于1000万元人民
币,兼营自营业务和经纪业务的会员,其资本金不得少于2000万元人民币,申
请兼营自营、经纪和特种经纪业务的会员,其资本金不得少于5000万元人民币。
    第十六条  申请兼营自营、经纪和特种经纪业务的会员,须具备下列条件:
    一、最近两年证券交易在同行中处于前列;
    二、最近一年无受本所处分记录;
    三、具备业务素质较好的人才;
    四、本所认为须附加的其他条件。
    第十七条  除经本所特许外,下列交易行为必须通过本所交易市场进行;
    一、投资者委托进场的证券买卖;
    二、机构投资者的证券买卖;
    三、会员之间的证券买卖;
    四、证券主管机关和本所规定必须通过本所交易市场的证券买卖。
    第十八条  会员设置的营业场所须有利于证券交易业务的开展,并不得与
其他会员共同使用同一处所。
    第十九条  经营经纪业务的会员须落实向投资者公开显示证券行情的设施,
并落实专人为投资者提供咨询服务。
    第二十条  会员须设置完备的帐簿,与有关的交易凭证、单据、表册、合
同等置于营业处所,本所可派员查询。
    第二十一条  会员如遇下列情况,须在七天内向本所报告(一式三份);
    一、变更章程;
    二、增减资本额;
    三、法定代表人、证券业务负责人变更;
    四、法定地址变动;
    五、业务经营发生重大变化;
    六、其他须向本所报告的事项。

    第四章    业务人员
    第二十二条  会员场内代表和交易员除具备国家法律、法规规定的条件外,
还须具备下列条件之一;
    一、大学毕业,从事证券或其他金融业务两年以上者;
    二、大专毕业,从事证券或其他金融业务三年以上者;
    三、中专毕业,从事证券或其他金融业务四年以上者;
    场内代表一般须具有经济或相当于经济师以上的专业技术职称。
    第二十三条  会员场内代表、交易员、清算员及业务员在进场或上柜前,
须经本所培训,考核合格,并取得本所颁发的合格证书。
    第二十四条  已取得合格证书的会员场内代表、交易员、清算员及业务员,
还须参加本所举办的提高培训班的学习和考核,连续两次不合格者将取消从业
资格。
    第二十五条  会员场内代表和交易员均须在本所注册登记。若本所交易市
场或营业处所的业务行为负完全责任。
    第二十九条  会员获准转让会籍或被开除会籍时,其场内代表、交易员的
登记自动失效。

    第五章   财务
    第三十条  会员在正式进入交易市场进行证券买卖三天前,须向本所按规
定缴足会员席位费、交易年费和清算交割准备金。
    第三十一条  会员向本所缴纳席位费的标准为:专营经纪业务的会员席位
费为三十万元人民币,专营自特种经纪及兼营业务的会员席位费为十六万元人
民币。
    第三十二条  本所认为有必要时,可调整会员缴纳席位费、交易所费和清
算交割准备金的标准。
    第三十三条  会员须向本所报送月度财务报表、半年财务报表和年度财务
报表,并接受本所对此监管。
    第三十四条  会员的月度财务报表须在月度结束后两周内送达,半年财务
的报表须在半年结束后四周内送达,年度财务报表须在年度结束后八周内送达.
    第三十五条  本所按统一格式将会员的年度财务报表在公开发行的报刊上
向社会公布。

    第六章  处罚
    第三十六条  本所设立由有关主管部门和各方代表参加的纪律执行委员会,
专事对会员违纪违规整肃处理的职能。
    第三十七条  会员违反本所章程、业务规则和本规则等有关规定,由本所
管理部门核查,并由纪律执行委员会提出处理意见提请理事会或会员大会按本
所章程的规定进行处罚。
    第三十八条  会员如对理事会作出的处罚决定不服,可向会员大会申请要
求复议;如对会员大会作出的处罚决定不服,可向证券主管机关申诉或向法院
提起诉讼。
    第三十九条  在会员违反有关规定又拒不改正时,本所有权采取相应临时
措施制止其违规则行为。
    第四十条  会员场内代表、交易员、清算员及业务违反本所业务规则和本
规则等有关规定,本所纪律执行委员会可予以以下处罚并报告理事会。
    一、口头警告;
    二、书面通报;
    三、临时停止执行职务;
    四、暂停其执行职务;
    五、撤销其注册登记资格。
    第四十一条  本所纪律执行委员会对会员场内代表、交易员、清算员及业
务员的处罚,可视其情节轻重,给予本规则第四十条规定的一项处罚或数项并
处。
    第四十二条  会员场内代表、交易员、清算员及业务对处罚决定不服,可
向理事会申诉要求复议。
    第七章  附则
    第四十三条  本规则如有未尽事宜,除按有关规定执行外,本所将修订补
充。
    第四十四条  本规则的解释权属本所理事会。
    第四十五条  本规则由本所会员大会通过并报证券主管机关批准后施行,
修改时亦同。

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