北京上市公司协会

2021年董事会秘书行政处罚及市场禁入分析报告

根据《上市公司治理准则》第二十八条规定，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。董事会秘书，在公司信息披露和规范运作过程中扮演着不可或缺的角色，董秘们因其工作职责....详细>>

《上市公司信息披露管理办法》第五十一条规定，上市公司董事长、经理、财务负责人应当对公司财务会计报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。基于财务人员在公司规范运作及公司治理中处于举足轻重的地位，财务核算的准确性将直接影响报送的报告或....详细>>

监事会是上市公司重要的内部监督主体，按照《公司法》的规定，上市公司应当设有监事会，其应向全体股东负责，对董事、经理层等经营管理行为及公司财务进行监督，且是维护公司及股东合法权益的法定常设机构。如监事未在上市公司信息披露及规范运作中履行忠实义务和勤勉义....详细>>

前段时间某上市医药公司财务造假案件中对独立董事连带赔偿责任的判决，引发了资本市场对于独立董事的工作机制、职权与义务以及如何履职问题的广泛讨论，多家上市公司出现独立董事离职潮。在强监管的证券行政执法背景下，独立董事因上市公司违法而被要求承担相应的法律责....详细>>

中华人民共和国国务院令第737号《防范和处置非法集资条例》已经2020年12月21日国务院第119次常务会议通过，现予公布，自2021年5月1日起施行。总理李克强 2021年1月26日防范和处置非法集资条例第一章总则第一条为了防范和处置非法集资，保护社会公众合法权益....详细>>

非法场外配资案例：披着场外配资外衣，开展“虚拟盘”交易....详细>>

何某非法经营案一、警示案例被告人何某为XX期货有限公司市场部副经理，2014年以来，XX投资管理有限公司未经主管部门批准，擅自开展期货业务，通过出借私人期货账户或利用“ZQ金融资产管理平台”软件开设子账户的方式，组织客户从事期货交易活动，并为客户提供配资服务....详细>>

场外配资非正途钱包空空泪两行一、案情摘要股民朱先生自认为是天生“股神”，随便买的股票都能给他带来丰厚的利润。经短信推销，抱着大赚一笔的心，半年间，朱先生陆续与某投资公司签订了4份证券融资合同，将共计120万元的保证金打入该投资公司指定账户，按照1：5的....详细>>

全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件宣判——“乐易金融”涉案人员因非法经营罪获刑一、案情摘要 2016 年8月，山东省淄博市临淄公安经侦部门成功侦破“乐易金融投资者交易体验中心”（以下简称乐易金融）非法经营案，该案系全国首例配资类非法经营期货业务犯罪案件....详细>>

《上市公司信息披露管理办法》第58条规定，上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。根据过往的行政处罚案例情况来看，财务总监比董事会秘书更容易被处罚，且财务总监的处罚幅度远大于董事会秘书，可能....详细>>